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内控举报网站建设新上映_《企业内部控制基本规范》(2024年12月抢先看)

内容来源：东为网络所属栏目：导读更新日期：2024-12-03

内控举报网站建设

60秒掌握合规基础：小白也能快速上手嘿，大家好！很多小伙伴刚接触合规工作，对合规的具体内容可能还比较模糊。别担心，今天我来给大家梳理一下合规的基础知识，希望能帮到你们！如果有任何问题，欢迎在评论区留言，我们一起交流进步！合规专项工作有哪些？𐟓– 除了日常的合规工作，还有很多专项工作需要处理，比如：合规风险识别与评估：找出潜在的风险点。合规审查：对各种合同、制度进行审查。合规咨询：提供合规方面的建议和指导。合规风险报告：定期报告合规风险情况。合规考核评价：对合规工作进行考核和评价。合规举报：接收和处理合规举报。合规调查：对违规行为进行调查。合规培训和宣传：开展合规培训和宣传活动。合规文化培育：培养公司的合规文化。合规行为准则编写：编写合规行为准则。合规制度体系搭建完善：完善合规制度体系。合规组织架构搭建完善：优化合规组织架构。合规与内控、风控等相关部门协调配合：与相关部门协调配合。合规与公司治理：将合规与公司治理结合起来。合规体系的有效性评估：评估合规体系的有效性。 ESG（环境，社会和公司治理）：关注环境、社会和公司治理方面的合规问题。刑事合规：确保公司符合刑事法律的要求。每个专项工作都有不小的工作量，大家挺住！𐟒ꊥˆ规管理专项风险领域有哪些？𐟓– 合规管理涉及很多风险领域，以下是一些常见的风险点：反腐败与反商业贿赂：防止腐败和商业贿赂。公平竞争与反垄断：维护公平竞争，防止垄断行为。商业秘密保护：保护公司的商业秘密。劳动用工：规范劳动用工管理。人权：尊重和保护人权。商业伙伴管理：管理好公司的商业伙伴。贸易限制与出口管制：遵守贸易限制和出口管制规定。利益冲突：避免利益冲突。产品、服务质量：确保产品和服务的质量。环境保护：保护环境，遵守环保规定。职业健康与安全：关注职业健康与安全。反洗钱：防止洗钱行为。公司资产保护：保护公司的资产。知识产权保护：保护公司的知识产权。网络和信息安全：保障网络和信息安全。个人信息和隐私保护：保护个人信息和隐私。财税合规：遵守财税规定。信息披露：及时披露相关信息。对外宣传和舆情风险：管理好对外宣传和舆情风险。合规建设应包含哪些内容？𐟓– 合规建设通常包含两个层次：合规管理体系的建设：包括合规管理组织的结构与职责、合规风险的识别、应对及持续改进的运行机制、合规文化建设等普适性内容。专项领域的合规治理：如反腐败、反洗钱、知识产权保护、环境保护、财税管理、数据安全与个人信息保护等专项领域。前者是形式，后者是内容，通过合规管理体系承载专项领域合规工作的运行。希望这些内容能帮到大家，让你们对合规有个更清晰的认识！𐟓ˆ

内审到底是什么？一文带你揭开内审神秘面纱很多人常常混淆内控、内审、风控和监察的概念。有些内审只是单纯做审计项目，而有些内审则包含内控或监察。无论如何，理清这些概念非常重要！ 𐟑‰本期主要讲解内审，下期将分别讲解内控、风控、监察以及它们之间的区别与联系，为你揭开内审的神秘面纱。 ⭕️一、内审是什么？内审，即内部审计，是对业务进行独立评价，确定其是否合规、是否有效使用资源以及是否实现组织目标。 ⭕️二、内审包含哪些类别的审计项目？内审项目可以分为以下几类：全面审计：适用于集团类公司，以分公司、子公司、事业部或区域为单位进行全面审计。业务审计：以业务领域或部门为单位进行审计，例如营销领域或部门、采购领域或部门。专项审计：对关键环节进行审计，例如费用报销专项审计、销售折扣专项审计。内控审计：对被审计单位的内控建设及执行情况进行审计。制度审计：对制度的有效性和遵循性进行审计。财务审计：对被审计单位的财务真实性、合法性和效益性进行审计，例如预算审计、资产审计、投资效益审计。绩效审计：以公司制定的绩效指标为依据，对资源利用效率和绩效完成效果进行审计。离任审计：对高管、重要人员的工作绩效、任期财务收支、经手流程及重点项目进行审计。经济责任审计：一般用于国企，对负责人任期的履职情况进行审计，包括财务基础审计、经营绩效审计和经济责任评价。 ❗️❗️以上分类较为全面，但并非所有公司都包含全部项目，具体视管理情况而定。 ⭕️三、审计项目是否有标准归类？目前没有统一的标准。例如，采购项目可以是业务审计，也可以是专项审计；费用报销可以是财务审计，也可以是专项审计。实际归类时能解释清楚即可。 ⭕️四、为什么没写“舞弊审计”？我认为舞弊项目不应该叫审计，舞弊更多是通过举报发现的。通过审计项目发现舞弊属于“惊喜”，还是应该专注项目本身。 𐟑‰下期预告：内控、风控、监察是什么？与内审的区别与联系是什么？

2024年度保荐业务自律检查启动从业内获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。（中证金牛座）

证监会网站10月18日消息，湖南邵东生态产业园开发建设投资有限责任公司和怀化国际陆港经济开发区开发建设投资有限公司存在非市场化发行公司债券的问题湖南证监局决定对两公司采取出具警示函的行政监管措施。要求两公司认真学习贯彻公司债券相关法律法规，提升规范运作意识，提高内控合规质量，切实维护债券持有人权益。

如何确保招标过程的合规性与专业性 𐟓œ 为了确保招标过程的合规性和专业性，以下是一些具体的建议，帮助提升招标人员的专业能力，完善责任机制，规范评标流程，并强化风险管理文化建设。 𐟚€ 提升招标人员的专业能力选拔与培训：选择那些具有丰富行业经验和良好职业道德的人员加入招标团队，并定期进行专业技能和法律法规培训，确保团队成员对最新的招标政策和流程了如指掌。实践操作与案例分析：通过模拟招标活动和分析历史案例，提升招标人员的操作技能和应对复杂情况的能力。保密与合规意识：加强保密教育，确保招标人员了解保密的重要性，并定期组织合规培训，强化合规意识。 𐟛᯸ 完善责任机制内部控制与风险管理：建立完善的内部控制体系，明确职责和权限，设立风险管理委员会监督风险管理和内部控制。职责分离与相互监督：实行职责分离制度，鼓励员工相互监督，建立举报机制查处违规行为。授权与问责：明确管理人员授权范围，对违规行为严肃问责，确保责任追究到位。合作单位管理：建立合作单位信用评价体系，制定违约责任制度，明确违约责任和索赔流程。 𐟓Š 规范评标流程评标标准与方法：严格按照招标文件规定进行评标，对异常低价投标进行重点审查。评标委员会管理：加强评标委员会成员培训和管理，实行成员轮换制度，避免主观偏差。评标过程监督：对评标过程进行全程录音录像，建立评标结果公示制度，接受社会监督。 𐟌𑠥𜺥Œ–风险管理文化建设合规理念融入文化：将合规理念融入企业文化，通过宣传、培训增强员工合规意识和风险意识。领导层示范作用：领导层带头遵守合规要求，鼓励员工参与风险管理文化建设。人才培养与团队建设：打造专业化、高素质的招标管理团队，定期组织培训和交流活动，引入外部专家指导。量化职责与绩效考核：量化招标风险管理职责标准，将风险管理绩效纳入员工绩效考核体系。通过实施这些策略，企业可以显著提升招标工作质量和风险管理能力，确保招标活动的公平、公正、公开，降低企业面临的风险，为企业的稳健发展提供坚实保障。

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